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西南联合产权交易所 非国有产权交易规则(试行)

2018-01-31 11:27:22

第一章  总则
第一条 为规范在西南联合产权交易所(简称“本所”)进行的非国有产权交易行为,保障交易各方的合法权益,维护交易秩序,制定本规则。
第二条 本规则所称非国有产权是指不适用《企业国有产权转让管理暂行办法》(国务院国资委、财政部令第3号)和《四川省企业国有产权转让管理暂行办法实施细则》(川国资产权〔2006〕66号)的自然人、法人或其他组织依法持有的各类资产所有权及其他权益。
第三条 本规则所称非国有产权交易包括但不限于:
(一)产权转让:非国有产权的所有者(以下统称转让方)将持有的产权有偿转让给境内外法人、自然人或者其他组织(以下统称受让方),包括但不限于企业股权转让、不动产转让、动产转让、无形资产转让、债权转让等;
(二)产权合作:非国有产权的所有者以其持有的非国有产权为合作标的寻找境内外法人、自然人或者其他组织来投资,共同开发合作标的并共享合作标的的开发成果,包括但不限于项目合作、发起设立企业、不动产联合开发等;
(三)企业增资扩股:标的企业以寻找新股东投资来增加企业注册资本;
(四)本所认定的其它非国有产权交易项目。
第四条 非国有产权交易可以采取公开交易方式和定向交易方式进行。公开交易方式是指以挂牌转让等方式公开征集意向受让方并最终确定受让方的交易形式;定向交易方式是指在本所投资人资料库内征集意向受让方并最终确定受让方的交易形式。
第五条 从事非国有产权交易活动应当遵守国家相关法律法规及规章。
非国有产权交易应遵循自愿、平等、诚实信用、公平、公正、公开的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。
第六条 非国有产权交易适用本规则的规定,本规则没有规定的,参照《企业国有产权交易操作细则》执行。
第二章  产权转让程序
第一节 受理转让申请
第七条 非国有产权转让方应具备产权转让的主体资格,保证拟转让产权依法可以转让,并履行内部决策及其他相关程序。
第八条 产权转让申请的受理工作由本所负责。转让方与本所签订产权交易委托合同,建立委托关系。
第九条 转让方应向本所提交下列材料:
(一)《产权转让信息发布申请书》;
(二)转让方主体资格证明;
(三)产权的权属证明;
(四)转让决策文件;
(五)本所根据项目情况要求提交的其他文件。
第十条 《产权转让信息发布申请书》的内容包括转让方的承诺事项、转让方和转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、竞价方式的选择、保证金的设置、与转让标的相关的重大事项等内容。
第十一条 转让方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。本所对转让方提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性进行形式审查。
第十二条 转让方可以根据转让标的实际情况,合理设置受让条件。
第十三条 非国有产权转让项目涉及有优先购买权的,应当按照相应法律法规的要求履行相应的程序。
第十四条 转让方在提出转让申请时可以设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。
第二节 发布转让信息
第十五条 本所根据转让方的申请,将项目信息通过本所网站等途径公开发布,征集意向受让方。转让方还可自行选择经济或金融类报刊等其他补充信息发布渠道,本所将视具体情况予以发布,由此产生的费用由转让方自行承担。
转让方可以申请在本所的投资人资料库中发布信息,定向征集意向受让方。
第十六条 非国有产权转让项目的转让方应当明确转让信息发布的期限。发布期限可以约定具体的时间期限也可以约定某件具体事项的发生为期限。如约定具体的时间期限,则首次信息发布的期限应当不少于5个工作日。
采用公开交易方式的,发布期限自本所网站发布转让信息之日起计算;采用定向交易方式的,发布期限自本所通过电子邮件、传真等特定形式发送转让信息之日起计算。
第十七条 信息发布期间,若有意向受让方报名申请参与受让,则转让方不得擅自变更或取消所发布信息,否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。
第十八条 转让信息发布期间,意向受让方可以查阅转让标的相关资料。转让方应接受意向受让方的查询洽谈。
第十九条 在信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息发布内容的,转让方可以申请延长信息发布期限,每次延长期限由转让方确定;在规定的信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方,并且转让方未明确延长信息发布期限的,本次信息发布活动自行顺延,直至转让方书面告知本所终结挂牌。
第二十条 采用公开交易方式进行转让的,转让方中止、终结产权转让信息发布,应当在本所网站上公告。
第三节 登记受让意向及受让资格确认
第二十一条 意向受让方在信息发布期间,向本所提出产权受让申请,并提交相关材料。本所接受意向受让方的报名和咨询,并对意向受让方逐一进行登记。意向受让方可以在信息发布期间查阅与交易项目有关的各项文件与资料,并对所知悉的项目信息承担保密义务。
第二十二条 意向受让方向本所提交《产权受让申请书》,申请受让项目。
第二十三条 在信息发布期间,意向受让方应向本所提交以下材料:
(一)《产权受让申请书》;
(二)主体资格证明;
(三)受让决策文件;
(四)符合受让资格条件的证明文件;
(五)本所要求提交的其他文件。
第二十四条 采取联合受让的,联合受让各方应签订联合受让协议,明确各方的权利义务,并推举一方代表联合体各方办理受让相关事宜。
第二十五条 意向受让方应对提交材料的真实性、完整性、有效性、合法性负责。
第二十六条 本所在信息发布截止次日起2个工作日内向转让方反馈意向受让方的报名情况,并向符合条件的意向受让方出具书面资格确认通知书。
对经审查不符合受让条件的,本所将书面予以告知。意向受让方应在收到通知次日起2个工作日内按要求做出补正,不能补正的,将不予确认受让资格。
第四节 组织交易签约
第二十七条 信息发布期满后,只产生一家符合条件的意向受让方的,转让方和意向受让方进行协议谈判。洽商成功的,本所组织交易双方签订《产权交易合同》。
产生两个及以上符合条件的意向受让方的,采用公开交易方式的,本所按照《产权转让公告》公布的竞价方式组织竞价;采用定向交易方式的,本所按照转让方在《产权转让信息发布申请书》上选择的竞价方式组织竞价。
第二十八条 涉及行使优先购买权的,按照《产权转让公告》事先约定的方式执行。
第二十九条 竞价方式包括网络竞价、拍卖、招投标以及其他竞价方式。
第三十条 网络竞价方式包括多次报价、一次报价、权重报价等方式。采用网络竞价方式的,本所参照《企业国有产权转让网络竞价实施办法》组织实施。
第三十一条 采用拍卖方式的,本所参照《企业国有产权转让拍卖实施办法》组织实施。
第三十二条 采用招投标方式的,本所参照《企业国有产权转让招投标实施办法》组织实施。
第三十三条 本所在受让方确定后次日起3个工作日内,组织交易双方签订交易合同。交易双方均应当在上述期限内本着诚实信用原则签订交易合同。
第五节 结算交易资金
第三十四条  非国有产权交易资金包括保证金和交易价款,以人民币为结算货币。
非国有产权交易各方的保证金和交易价款原则上必须通过本所进行结算。其中保证金必须通过本所进行结算,交易价款原则上通过本所进行结算,交易双方共同申请不经过本所结算的除外。
第三十五条 受让方应在约定的期限内,将交易价款支付到合同指定账户。受让方已交纳的保证金可根据约定转为交易价款。
第三十六条 交易双方应按照约定的费用金额支付交易服务费用。
第三十七条 交易双方原则上应以货币形式进行结算,但双方另有约定的,可以以非货币形式进行结算。
第六节 出具交易凭证
第三十八条 本所对非国有产权交易成交材料进行形式审查,经审查通过且受让方按照交易合同约定支付交易价款或首付款后,交易双方可申请本所出具产权交易凭证。
第三十九条 交易双方按照国家有关规定及时到相关部门办理变更登记手续。
第三章  附则
第四十条 本所依据本交易规则进行的各项审查均为合规性形式审查,不承担包括但不限于保证各非国有产权交易主体资格适格、所涉及的各类权益权限完整、各非国有产权交易主体做出的声明及承诺及提供的文件材料真实准确等责任。非国有产权交易主体各自承担交易风险。
第四十一条 在本所进行交易的产权合作项目、增资扩股项目以及本所认定的其它产权交易项目适用本规则。
第四十二条 国家法律、法规及政府相关部门对非国有产权交易有特别规定的,从其规定。
第四十三条 本规则的解释权和修订权属于本所。
第四十四条 本规则自发布之日起试行。
第四十五条 在专业交易平台交易的项目按照专业平台相关交易规则进行。

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