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西南联合产权交易所交易资金结算管理办法

2020-12-03 15:39:00

 总则
 
       第一条 为了维护产权交易市场规范有序、诚信和谐的交易秩序,保障交易安全,防范交易风险,保护交易各方当事人的合法权益,西南联合产权交易所(以下简称“本所”)依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,结合实际,制定本办法。
       第二条 本所全部交易业务适用本办法。
       第三条 本办法所称的交易资金包括交易保证金和交易价款。
本办法所称交易保证金(以下简称“保证金”),是指在产权交易过程中,产权交易主体承诺遵守规则和交易约定,在发生违规违约行为时作为赔偿相关主体的经济保证。

       第四条 本所开设独立的结算账户对交易资金进行保管,保证资金安全。交易资金对交易各方实行无息结算。
       第五条 交易资金交纳方式和币种
       交纳方式:转帐支票、电汇、网银等,不接受采用现金的方式存入本所资金结算账户。
       交纳币种:原则上以人民币进行结算。交易资金使用跨境人民币交纳的,按照国家相关规定办理结算。外国投资者参与受让交纳外币的,按照国家外汇管理局以及中国人民银行外汇结算管理的有关规定执行,交易价款全额场外结算,保证金原渠道退回。本所原则上不进行结汇,不承担汇兑损失。
       第六条 交纳人在交纳交易资金时,若因自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易,所引发的后果由交纳人自行负责。
 

       第二章 交易保证金结算
       第七条 保证金的设置、处置应当遵循公开、公平、公正及合理、适当的原则。
       第八条 保证金来源的合法性由交纳主体负责。
       第九条 挂牌申请人可以在向本所提出信息发布申请时设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳方式、交纳期限和处置方式等内容。保证金金额一般不超过挂牌价的30%。
       本所将在公告中发布保证金条款,意向投资方报名即视为同意。
       挂牌申请人设置的保证金条款不得与本办法之规定相冲突。
       第十条 本所提供保证金的管理、结算等相关服务,并依据本办法和公告的内容及相关约定对保证金进行处置。
       第十一条 意向投资方参与交易的,应当按照公告的要求,按期、足额交纳保证金至本所指定的资金结算账户。意向投资方未按公告要求按期、足额交纳保证金的,不具备参与交易的资格。
       涉及动态报价的,意向投资方可以在动态报价项目整体结束前,追加交纳保证金。
本所就同一标的向各意向投资方收取的保证金数额应当相同。

       第十二条 意向投资方经本所确认为投资方后,交纳的保证金原则上应首先冲抵其应支付的服务费用;若有余额,依据公告要求或本办法相关规定,转为交易价款或其他款项。
       第十三条 符合下列条件之一的,本所应当退还保证金:
       (一)意向投资方在其投资资格尚未获得本所或挂牌申请人确认前,向本所提出退还保证金申请的;
       (二)动态报价项目中,意向投资方非标的当前最高报价方,向本所提出退还保证金申请的;
       (三)投资方已付清全部交易价款或分期付款的首期款,以及交易服务费,且保证金按照约定不转为其它用途的;
       (四)意向投资方未被确认为投资方的;
       (五)中止交易时,与导致中止交易事项无关的意向投资方申请退还保证金的;
       (六)终结交易的;
       (七)其他人民法院判决或仲裁机构仲裁应当退还保证金的情形。
       本所在上述情形发生之日起5个工作日内,一次性、原额、原途径、无息退还保证金,退还不得采用现金形式。
       第十四条 出现下列情形时,挂牌申请人有权按照公告中关于保证金处置的约定,以意向投资方或投资方交纳的保证金为限,在本所扣除意向投资方或投资方和挂牌申请人应支付的服务费用后,向意向投资方或投资方主张相应的责任:
       (一)意向投资方或投资方提供虚假、失实材料造成挂牌申请人或本所损失的;
       (二)意向投资方或投资方通过参与交易获取挂牌申请人或交易相关方的商业机密,侵害挂牌申请人或交易相关方合法权益的;
       (三)意向投资方或投资方违反法律法规或交易所交易规则,采取不正当竞争行为,影响公平交易的;
       (四)意向投资方在被确认投资资格或被确认为投资方后,无正当理由不推进交易的,或无故放弃受让的;
       (五)公告中约定的保证金不予退还的其他情形;
       (六)意向投资方或投资方违反法律法规或相关规定给挂牌申请人或本所造成损失的。
       投资方参与多个标的交易,投资方发生上述所列行为之一的,应以投资的标的所对应的保证金数额为限进行处置。
       第十五条 一方违规违约,致守约方、本所损失的,守约方有权向过错方要求赔偿。
       第十六条 中止交易情形消除后恢复交易的,已退还保证金的意向投资方应当在恢复公告期内重新交纳保证金,否则不具备参与投资的资格。
       第十七条 涉及司法拍(变)卖项目,人民法院另有规定的,从其规定。
 

       第三章 交易价款结算
       第十八条 交易双方签订产权交易合同后,投资方应按照约定及时支付价款。
       第十九条 交易价款划转条件。交易公告、产权交易合同中有关于交易价款划转的特别约定的,或交易双方就交易价款划转以其他书面形式达成一致意见的,从其约定。
若交易公告、产权交易合同就交易价款划转未进行特别约定、约定不明确,或交易双方未就交易价款划转以其他书面形式达成一致意见的,交易双方权属变更手续完成后,挂牌申请人凭权属变更的证明文件到本所办理产权交易价款划转。

       第二十条 本所确认已收到挂牌申请人、投资方的服务费,且交易价款符合第十九条规定的划转条件的,本所在5个工作日内向挂牌申请人划转。
       第二十一条 划转的交易资金原则上不能由第三方代收。
 

       第四章 附则
       第二十二条 本办法解释权、修订权归本所。
       第二十三条 结算数据资料纳入本所档案管理,保存期限不少于20年。
       第二十四条 本办法自2020年12月4日起施行,原《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》自本办法施行之日起废止。
 
 

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