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西南联合产权交易所交易资金结算管理办法

2019-01-16 15:39:43

总则
 
第一条 为了维护产权交易市场规范有序、诚信和谐的交易秩序,保障交易安全,防范交易风险,保护交易各方当事人的合法权益,西南联合产权交易所(以下简称“本所”)依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,结合实际,制定本办法。
第二条 本所全部交易业务适用本办法。
第三条 本办法所称的交易资金包括交易保证金(以下简称保证金)和交易价款。
第四条 本所实行交易资金统一进场结算制度,开设独立的结算账户对交易资金进行保管,保证资金安全。交易资金对交易各方实行无息结算。
第五条 交易资金交纳方式和币种
交纳方式:转帐支票、电汇、网银等,不接受采用现金的方式存入本所资金结算账户。
交纳币种:原则上以人民币进行结算。交易资金使用跨境人民币交纳的,按照国家相关规定办理结算。外国投资者参与受让交纳外币的,按照国家外汇管理局以及中国人民银行外汇结算管理的有关规定执行,交易价款全额场外结算,保证金原渠道退回。本所原则上不进行结汇,不承担汇兑损失。
第六条 交纳人在交纳交易资金时,应正确填写系统提供的识别码,若因自身漏填、错填、填报不规范、补报不及时等原因造成在规定时间内无法及时参与交易所引发的后果,由交纳人自行负责。
第七条 交易资金的交纳人名称应与报名人的名称一致。若不一致,按交纳人交纳时填写的识别码确认对应的报名人,没有填写识别码的,需提供报名人签字或盖章的转款凭证。
涉及联合体报名的,应当提供联合体协议。

 
交易保证金结算
 
第八条 本办法所称交易保证金,是指意向投资方按公告要求缴纳用于保证参与交易、遵守交易规则、履行承诺的货币资金。
第九条 交易保证金的设置、处置应当遵循公开、公平、公正及合理、适当的原则。
第十条 交易保证金来源的合法性由交纳主体负责。
第十一条 挂牌申请人可以在提出信息发布申请时设置保证金条款,明确保证金的交纳金额、交纳方式、交纳期限和保证事项、处置方式等内容。
挂牌申请人提出的处置方式不得与本办法之规定相冲突。
保证金金额一般不超过挂牌价的30%。
第十二条 本所对挂牌申请人设置的保证金条款进行审核,对保证金进行管理,提供保证金结算等相关服务,并依据转让信息披露的内容和相关约定对保证金进行处置。
第十三条 意向投资方参与交易的,应当按照项目公告的要求,按期、足额交纳交易保证金至本所指定的资金结算账户。
涉及动态报价的,意向投资方可以在动态报价项目整体结束前,追加交纳保证金。
本所向各意向投资方收取的保证金数额应当相同。
意向投资方未按项目公告要求按期、足额交纳交易保证金的,不具备参与交易的资格。
意向投资方保证金交纳不得采用现金交纳方式。
第十四条 意向投资方交纳保证金应按照报名提示正确填写识别码。若因意向投资方未填写识别码或识别码填写错误造成本所无法及时确认其投资资格的,由意向投资方自行承担责任。
非本人账户交纳保证金的,意向投资方应当提供本所认可的代付相关证明材料。
第十五条 意向投资方经本所确认为投资方后,交纳的保证金原则上应首先冲抵其应支付的服务费用;若有余额,依据公告要求或本办法相关规定,转为交易价款或其他款项。
第十六条 符合下列条件之一的,本所应当退还保证金:
(一)意向投资方在其受让资格尚未获得本所或挂牌申请人确认前,向本所提出退还保证金申请的;
(二)动态报价项目中,已经有标的成功出价,意向投资方向本所提出退还保证金申请,且申请人为非最高报价人的;
(三)投资方已付清全部交易价款或分期付款的首期款,以及交易服务费,且保证金按照约定不转为其它用途的;
(四)意向投资方未被确认为投资方的;
(五)中止交易时,与导致中止交易事项无关的意向投资方申请退还交易保证金的;
(六)终结交易的;
(七)其他人民法院判决或仲裁机构仲裁应当退还交易保证金的情形。
本所应当在上述情形发生之日起5个工作日内,一次性、原额、原途径、无息退还保证金,退还不得采用现金形式。
第十七条 当发生下列情形时,本所不予退还保证金:
(一)意向投资方经本所确认为投资方后,投资方无正当理由拒不签署交易合同,且逾期时间超过一个月的;
(二)交易合同生效后,投资方无正当理由未按合同约定支付交易价款,且逾期时间超过一个月的;
(三)意向投资方故意提供虚假、失实材料造成挂牌申请人或本所损失的;
(四)意向投资方通过参与交易获取挂牌申请人或交易相关方的商业机密,侵害挂牌申请人或交易相关方合法权益的;
(五)意向投资方违反法律法规或交易所交易规则,采取不正当竞争行为,影响公平交易的;
(六)意向投资方违反其在参与交易过程中做出的承诺的;
(七)意向投资方被确认投资资格后,单方退出交易,拒绝参加后续竞买程序的;
(八)意向投资方被确认为投资方后,明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的;
(九)意向投资方被确认为投资方后一个月内无正当理由拒绝签订交易合同的;
(十)交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时,因意向投资方自身原因而无法获得政府相关部门批准的;
(十一)交易各方共同同意要求划转的;
(十二)其他依据交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。
投资方参与多个标的交易的,投资方发生上述所列行为之一的,应以投资的标的所对应的保证金数额为限进行处置。
第十八条 意向投资方或投资方发生本办法第十七条所列情形之一的,本所有权以投资方交纳的保证金总额为限,并在投资方交纳的保证金中扣除投资方和挂牌申请人应支付的服务费用;若有余额,将余额划转至挂牌申请人的指定账户。
第十九条 中止交易情形消除后恢复交易的,已退还交易保证金的意向受让方应当在恢复公告期内重新交纳交易保证金,否则不具备参与受让的资格。
第二十条 涉及司法拍(变)卖项目,人民法院另有规定的,从其规定。
第三章 交易价款结算
第二十一条 交易结束后,本所及时通知投资方支付价款。
第二十二条 本所在确认已收到应收交易价款和挂牌申请人和投资方的服务费,且下列条件之一成就之日起5个工作日内,办理交易价款划转手续:
(一)交易公告、产权交易合同中关于交易价款划转的特别约定;
(二)挂牌申请人、投资方共同提交划转交易价款的书面文件的;
(三)挂牌申请人、投资方共同明确权属变更或资产交割已完成,符合交易价款划转条件。
第二十三条 划出的交易资金原则上不能由第三方代收。确需代收的,须提交转让行为批准机构书面同意的文件及转让方与代收方共同提供的书面说明。
第四章 附则
第二十四条 本办法解释权、修订权归本所。
第二十五条 本办法自2019年1月1日起施行,原《西南联合产权交易所交易保证金处置办法》自本办法施行之日起废止。
 

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